1月17日，合盛硅業(yè)發(fā)布公告稱(chēng)，公司于2026年1月16日收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)合盛硅業(yè)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2026〕10號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“決定書(shū)一”）和《關(guān)于對(duì)羅立國(guó)、羅燁棟、張雅聰、高君秋采取出具警示函措施的決定》（〔2026〕9號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“決定書(shū)二”）。

一、決定書(shū)一主要內(nèi)容

“合盛硅業(yè)股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問(wèn)題：

一、開(kāi)化聯(lián)營(yíng)貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)化聯(lián)營(yíng)）、庫(kù)車(chē)聚友煤業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聚友煤業(yè)）應(yīng)被認(rèn)定為你公司關(guān)聯(lián)方，你公司與開(kāi)化聯(lián)營(yíng)、聚友煤業(yè)發(fā)生的交易均為關(guān)聯(lián)交易。2022年，你公司與開(kāi)化聯(lián)營(yíng)的交易金額77,159.62萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的3.81%。2022—2024年，你公司與聚友煤業(yè)的交易金額分別為24,547.76萬(wàn)元、24,640.90萬(wàn)元和35,459.57萬(wàn)元，占你公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1.21%、1.03%和1.09%。你公司未履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)。

二、2022年10月，你公司控股子公司寧波合盛新材料有限公司與杭州市蕭山區(qū)人民政府簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，項(xiàng)目總投資約70億元。2023年6月，你公司與杭州市蕭山區(qū)人民政府、蕭山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，

項(xiàng)目總投資增加至約110億元。上述投資金額分別占你公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的34.55%和45.88%，你公司未履行審議程序和信息披露義務(wù)。你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條、第二十四條、第四十一條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)積極采取措施，消除違規(guī)行為影響，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易管理制度，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生，并于收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

二、決定書(shū)二主要內(nèi)容

“羅立國(guó)、羅燁棟、張雅聰、高君秋：

我局在對(duì)合盛硅業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的檢查中發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題：

一、開(kāi)化聯(lián)營(yíng)貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)化聯(lián)營(yíng)）、庫(kù)車(chē)聚友煤業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聚友煤業(yè)）應(yīng)被認(rèn)定為公司關(guān)聯(lián)方，公司與開(kāi)化聯(lián)營(yíng)、聚友煤業(yè)發(fā)生的交易均為關(guān)聯(lián)交易。2022年，公司與開(kāi)化聯(lián)營(yíng)的交易金額77,159.62萬(wàn)元，

占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的3.81%。2022—2024年，公司與聚友煤業(yè)的關(guān)聯(lián)交易金額分別為24,547.76萬(wàn)元、24,640.90萬(wàn)元、35,459.57萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1.21%、1.03%、1.09%。公司未履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)。公司董事長(zhǎng)羅立國(guó)、總經(jīng)理羅燁棟、財(cái)務(wù)總監(jiān)張雅聰、董事會(huì)秘書(shū)高君秋違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第四條、第五十一條的規(guī)定，對(duì)上述行為承擔(dān)主要責(zé)任。

二、2022年10月，公司控股子公司寧波合盛新材料有限公司與杭州市蕭山區(qū)人民政府簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，項(xiàng)目總投資約70億元。2023年6月，公司與杭州市蕭山區(qū)人民政府、蕭山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，項(xiàng)目總投資增加至約110億元。上述投資金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的34.55%和 45.88%，公司未履行審議程序和信息披露義務(wù)。

公司董事長(zhǎng)羅立國(guó)、總經(jīng)理羅燁棟、董事會(huì)秘書(shū)高君秋違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第四條、第五十一條的規(guī)定，對(duì)上述行為承擔(dān)主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)積極采取措施，消除違規(guī)行為影響，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易管理制度，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生，并于收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。