國科資函〔2018〕5號

各有關司局、各項目管理專業機構、各有關單位：

為組織做好國家重點研發計劃項目驗收工作，保證項目驗收的科學性、規范性、公正性，根據《國家重點研發計劃管理暫行辦法》（國科發資〔2017〕152號）和《國家重點研發計劃資金管理辦法》（國科發資〔2016〕113號），我們制定了《國家重點研發計劃項目驗收工作規范（試行）》。現印發給你們，請遵照執行。

科技部資源配置與管理司

附件 國家重點研發計劃項目驗收工作規范（試行）

國家重點研發計劃項目實施期滿后，項目管理專業機構（以下簡稱專業機構）應立即啟動驗收工作。項目因故不能按期完成須申請延期的，項目牽頭單位應于項目執行期結束6個月前提出延期申請，經專業機構提出意見報科技部審核后，由專業機構批復。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。

驗收工作包括任務驗收和財務驗收兩個部分。任務驗收分為課題任務驗收和項目任務驗收兩個階段，在完成課題任務驗收的基礎上開展項目任務驗收。對于項目下不設課題或僅設置一個課題的情況，可不組織課題任務驗收，直接開展項目任務驗收。課題任務驗收由項目牽頭單位負責組織，項目任務驗收由專業機構負責組織。項目（課題）財務驗收工作按照國家重點研發計劃資金管理有關要求執行。

一、課題任務驗收

項目下設各課題實施期滿后，項目牽頭單位組織對課題任務開展驗收工作。課題承擔單位和負責人應認真編制課題自驗收報告（格式見附1）。

1. 項目牽頭單位組建課題任務驗收專家組。課題任務驗收專家組實行回避制度和誠信承諾，專家組人數一般不少于7人，建議邀請重點專項專家委員會專家和專業機構聘請的項目責任專家參加。

2. 課題任務驗收專家組在審閱資料、聽取匯報、實地考察等基礎上，對課題研發任務及考核指標完成情況、研究成果的水平及創新性、成果示范推廣及應用前景、課題對項目總體目標的貢獻、人才培養和組織管理等情況進行評價（課題任務驗收專家個人意見表格式見附2，課題任務驗收專家組意見表格式見附3）。課題任務驗收既要總結成績，又要分析存在的主要問題，并嚴格審核課題成果的真實性。課題任務驗收結論分為通過驗收、不通過驗收和結題三類。

（1）按期保質完成課題任務書確定的目標和任務，為通過驗收；

（2）因非不可抗拒因素未完成課題任務書確定的主要目標和任務，按不通過驗收處理；

（3）因不可抗拒因素未完成課題任務書確定的主要目標和任務的，按結題處理；

（4）提供的驗收文件、資料、數據存在弄虛作假，未按相關要求報批重大調整事項，拒不配合驗收工作或逾期不驗收的，均按不通過驗收處理。

二、項目任務驗收

項目牽頭單位和負責人應在項目執行期結束后3個月內完成項目驗收材料準備工作，通過國家科技管理信息系統提交。專業機構應在此基礎上于6個月內完成項目任務驗收工作，任務驗收與財務驗收工作原則上同步開展。

1. 專業機構應根據不同項目類型，組織項目任務驗收專家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價等方式開展驗收工作。對于具有創新鏈上下游關系或關聯性較強的相關項目，驗收時應有整體設計，強化對一體化實施績效的考核。專業機構制定重點專項年度項目任務驗收工作方案，并報科技部備案。

為便于有關部門及時掌握專項實施成效，項目任務驗收工作一般應邀請科技部相關司局和相關部門、地方參加。

2. 項目任務驗收專家組實行回避制度和誠信承諾，專家組人數一般不少于7人，原則上從國家科技專家庫中選取，專家組構成應充分聽取專項參與部門意見，并邀請重點專項專家委員會專家和專業機構聘請的項目責任專家參加。

3. 項目牽頭單位在項目驗收前需提供如下驗收材料。

（1）項目自驗收報告（格式見附4）；

（2）項目所有下設課題相關驗收材料及驗收意見；

（3）項目實施過程中形成的知識產權和技術標準情況，包括專利、商標、著作權等知識產權的取得、使用、管理、保護等

情況，國際標準、國家標準、行業標準等研制完成情況；

（4）與項目任務相關的第三方檢測報告或用戶使用報告；

（5）成果管理和保密情況，說明研究過程中公開發表論文和宣傳報道情況、對外合作交流、接受外方資助等情況；保密項目和擬對成果定密的非保密項目還需說明成果定密的密級和保密期限建議，研究過程中保密規定執行情況等；

（6）科技資源匯交方案，對于項目實施過程中形成的科技文獻、科學數據、具有宣傳與保存價值的影視資料、照片圖表、購置使用的大型科學儀器、設備、實驗生物等各類科技資源，應提出明確的處置、歸屬、保存、保持等處理方案；

（7）項目財務驗收所需提交的相關資料。

4. 開展項目任務驗收時，驗收專家組在審閱資料、聽取匯報和質詢等基礎上，對項目研發任務和考核指標完成情況、研究成果的水平及創新性、成果示范推廣及應用前景、項目組織管理和內部協作配合、人才培養等情況進行評價（項目任務驗收專家個人意見表格式見附5，項目任務驗收專家組意見表格式見附6）。項目任務驗收結論分為通過驗收、不通過驗收和結題三類。

（1）按期保質完成項目任務書確定的目標和任務，為通過驗收；

（2）因非不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務，按不通過驗收處理；

（3）因不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務的，按結題處理；

（4） 不按期提交驗收材料的，提供的驗收文件、資料、數據存在弄虛作假，未按相關要求報批重大調整事項，拒不配合驗收工作或逾期不驗收的，均按不通過驗收處理。

三、驗收結論下達及其它事宜

1. 專業機構根據項目驗收情況，形成項目驗收結論。項目驗收結論包括任務驗收結論（含評分）和財務驗收結論。驗收工作結束后3個月內，專業機構應將項目驗收結論（格式見附7）通知項目牽頭單位，抄報科技部和項目牽頭單位的主管部門。

2. 專業機構應督促項目牽頭單位在收到項目驗收結論后30個工作日內，將項目驗收報告和相關技術文件歸檔管理。涉及科技報告、數據匯交、技術標準、成果管理、檔案管理等事宜，按照有關管理規定執行。

3. 項目驗收結論及成果除有保密要求外，應及時向社會公示。

4. 保密項目和擬對成果定密的非保密項目的驗收，參照此辦法并嚴格按照國家有關保密管理規定執行。

5. 驗收工作中涉及單位或個人科研誠信問題的，經核實后，依照相關規定和程序記入誠信記錄。

附：1. 國家重點研發計劃課題自驗收報告（格式）

2. 國家重點研發計劃課題任務驗收專家個人意見表

3. 國家重點研發計劃課題任務驗收專家組意見表

4. 國家重點研發計劃項目自驗收報告（格式）

5. 國家重點研發計劃項目任務驗收專家個人意見表

6. 國家重點研發計劃項目任務驗收專家組意見表

7. 關于下達國家重點研發計劃××項目驗收結論的通知（格式）

附1 國家重點研發計劃課題自驗收報告（格式）

課題編號：

密級：

國家重點研發計劃

課題自驗收報告

課題名稱：

所屬項目：

所屬專項：

課題負責人：（簽字）

財務負責人：（簽字）

課題承擔單位：（蓋章）

執行期限： 年 月 至 年 月

中華人民共和國科學技術部

20 年 月 日

【編 報 要 求】

一、內容說明

課題自驗收報告應圍繞課題任務書的內容報告總體執行情況，具體包括課題的總體目標及考核指標完成情況、獲得的重要成果、成果應用示范推廣及產業化情況、一體化組織實施及管理運行情況、人才培養、資金使用情況等。

二、格式要求

文字簡練；報告的密級一般與課題任務書密級相同；報告文本統一用A4幅面紙，報告文本第一次出現外文名稱時要寫清全稱和縮寫，再出現時可以使用縮寫。

三、編制程序及時間要求

各課題執行期結束后，課題承擔單位應組織課題參與單位編制自驗收報告，經課題承擔單位和課題負責人審核簽字（蓋章）后，提交項目牽頭單位。

涉密課題自驗收報告按照有關保密規定進行填寫、打印及報送。

【編 寫 大 綱】

一、總體進展情況

1. 課題總體進展情況

對照課題任務書的目標和各項考核指標要求，簡要闡明課題總體進展情況。

2. 課題重大調整情況

對課題主要研究內容和考核指標調整、課題承擔/參與單位變更、課題負責人變更、課題執行期變更等重大調整情況進行說明（如無調整此項不需填寫）。

二、取得的重要成果及預期效益

1. 取得的重要進展及成果

簡要介紹課題研究工作的重要進展、重要成果及應用前景。

2. 預期社會經濟效益

重點闡明課題研究對學科/行業產生的重要影響，對社會民生、生態環境、國家安全等的作用，以及研究成果的合作交流、轉移轉化和示范推廣情況，人才、專利、技術標準戰略在課題中的實施情況等。

三、人員及資金投入使用情況

1. 人員及資金使用情況

對照課題任務書闡述人員投入情況，課題資金（包括中央財

政資金、地方財政資金、單位自籌資金和其他渠道資金等）到位、撥付、支出和資金管理使用、監督情況等，并填寫《課題資金支出情況表》。

2. 人員及資金調整情況

如出現課題人員的調整，課題執行過程中需報批的預算調整事項，以及資金未及時到位、停撥、遲撥等特殊情況，請詳細說明原因。

四、組織實施管理情況及重大問題、建議

五、課題任務書中有特殊約定或其他需要說明的事項