證券代碼：600401 證券簡稱： 海潤光伏 公告編號：臨2013-002

海潤光伏科技股份有限公司

第四屆董事會第三十六次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱"公司"）第四屆董事會第三十六次會議，于2013年1月4日以電子郵件、電話通知的方式發出會議通知和會議議案，于2013年1月14日在公司會議室召開，應到董事九名，實到董事九名。公司監事、高級管理人員列席了會議，符合《公司法》和《公司章程》的規定。會議由董事長任向東先生主持。會議經過討論，以舉手表決的方式通過了以下決議：

一、審議通過《關于提名公司第五屆董事會董事及獨立董事候選人的議案》，并同意將該議案提交股東大會審議。

鑒于公司第四屆董事會任期于2012年12月30日屆滿，根據《公司法》和《公司章程》的規定需進行換屆選舉產生第五屆董事會。

第五屆董事會擬由9名董事組成，其中獨立董事3名。經提名委員會資格審查，公司董事會提名陳麗芬、吳益善、李延人、任向東、YANG HUAI JIN（楊懷進）、姜慶堂、洪冬平、金曹鑫、王洪亮作為公司第五屆董事會董事候選人，其中洪冬平、金曹鑫、王洪亮為獨立董事候選人，任期至第五屆董事會屆滿（董事候選人員簡歷詳見附件一）。

董事會對提交的第五屆董事會董事候選人議案進行了認真的審議，逐一投票表決通過：

1、《關于提名陳麗芬女士為公司第五屆董事會董事候選人的議案》

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

2、《關于提名吳益善先生為公司第五屆董事會董事候選人的議案》

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

3、《關于提名李延人先生為公司第五屆董事會董事候選人的議案》

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

4、《關于提名任向東先生為公司第五屆董事會董事候選人的議案》

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

5、《關于提名YANG HUAI JIN（楊懷進）為公司第五屆董事會董事候選人的議案》

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

6、《關于提名姜慶堂先生為公司第五屆董事會董事候選人的議案》

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

7、《關于提名洪冬平先生為公司第五屆董事會獨立董事候選人的議案》

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

8、《關于提名金曹鑫先生為公司第五屆董事會獨立董事候選人的議案》

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

9、《關于提名王洪亮先生為公司第五屆董事會獨立董事候選人的議案》

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

上述議案已經董事會審議通過，尚需提交公司股東大會以累積投票方式選舉通過，其中獨立董事候選人尚需經上海證券交易所審核無異議后方能提交股東大會審議。

二、審議通過《關于修訂〈海潤光伏科技股份有限公司內控規范實施工作方案〉的議案》。

本議案詳見2013年1月15日刊登于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《海潤光伏科技股份有限公司內控規范實施工作方案（2013年1月修訂）》。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

三、審議通過《關于為參股公司國電阿拉善左旗光伏發電有限公司向中國建設銀行股份有限公司烏海分行申請借款提供擔保的議案》，并同意將該議案提交股東大會審議。

公司擬按40%持股比例為國電阿拉善左旗光伏發電有限公司（以下簡稱"國電阿左旗"）向中國建設銀行股份有限公司烏海分行（以下簡稱"建行烏海分行"）申請的不超過7600萬人民幣資金借款提供連帶責任保證，以滿足光伏電站項目建設的資金需求。擔保期限自貸款合同簽訂之日起至國電阿左旗在貸款合同項下的債務履行期限屆滿日后兩年止。具體擔保期限、擔保金額以建行烏海分行批準為準。

國電阿左旗為公司與國電蒙電新能源投資有限公司（以下簡稱"國電蒙電"）合資設立的公司，于2012年9月27日成立，注冊資本為4800萬元人民幣，其中公司占40%，國電蒙電占60%。截至2012年12月31日，該公司總資產為25189.22萬元，凈資產4800萬元（未經審計，以最終審計數據為準）。

本議案詳見2013年1月15日刊登于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司關于為參股公司提供擔保的公告》，公告編號為臨2013-003。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

四、審議通過《關于注銷海潤光伏科技股份有限公司上海分公司、設立海潤光伏（上海）有限公司的議案》。

為滿足集團化戰略發展需要，整合公司現有資源，提高管理效率，公司決定注銷海潤光伏科技股份有限公司上海分公司并成立全資子公司海潤光伏（上海）有限公司（公司名稱以工商登記機關核準為準），注冊資本為2億元人民幣。主要從事多晶硅太陽能電池、組件、單晶硅太陽能電池、組件的研究、開發、銷售；太陽能系統集成的研究、開發、銷售；太陽能電站的投資、運營；自營和代理各類商品及技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外（具體經營范圍以相關部門核準為準）。

本議案詳見2013年1月15日刊登于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司對外投資公告》，公告編號為臨2013-004）。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

五、審議通過《關于公司對外投資設立吉林海潤電力投資有限公司的議案》。

公司計劃在吉林省長春市南關區投資設立全資子公司吉林海潤電力投資有限公司（公司名稱以工商登記機關核準為準），注冊資本為1000萬元人民幣。主要從事投資、建設、經營、管理光伏發電、光熱發電、風光互補發電、水力發電、電力設施、高新技術、環保產業以及與新能源相關產業，新能源產業相關技術服務、信息咨詢；電力技術開發咨詢、技術服務；發、輸、變電設備檢修、維護（具體經營范圍以相關部門核準為準）。

本議案詳見2013年1月15日刊登于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司對外投資公告》，公告編號為臨2013-005）。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

六、審議通過《關于公司對外投資設立山東海潤電力投資有限公司的議案》。

公司計劃在山東省濟南市市中區投資設立全資子公司山東海潤電力投資有限公司（公司名稱以工商登記機關核準為準），注冊資本為1000萬元人民幣。主要從事投資、建設、經營、管理光伏發電、光熱發電、風光互補發電、水力發電、電力設施、高新技術、環保產業以及與新能源相關產業，新能源產業相關技術服務、信息咨詢；電力技術開發咨詢、技術服務；發、輸、變電設備檢修、維護（具體經營范圍以相關部門核準為準）。

本議案詳見2013年1月15日刊登于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司對外投資公告》，公告編號為臨2013-006）。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

七、審議通過《關于武威奧特斯維光伏發電有限公司股權轉讓的議案》。

公司于2012年6月19日在武威市涼州區新能源裝備制造產業園獨資設立了武威奧特斯維光伏發電有限公司（簡稱"武威奧特斯維"），注冊資本為100萬元人民幣。

為推進武威奧特斯維50MW光伏電站項目融資，公司擬將持有的武威奧特斯維100%股權轉讓給公司全資子公司合肥海潤光伏科技有限公司，轉讓價為100萬元人民幣。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

八、審議通過《關于金昌海潤光伏發電有限公司股權轉讓的議案》。

公司于2012年11月12日在甘肅省金昌市金川區獨資設立了金昌海潤光伏發電有限公司（簡稱"金昌海潤"），注冊資本為100萬元人民幣。

為推進金昌海潤20MW光伏電站項目融資，公司擬將持有的金昌海潤100%股權轉讓給公司全資子公司合肥海潤光伏科技有限公司，轉讓價為100萬元人民幣。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

九、審議通過《關于注銷海潤（韓國）太陽能電力株式會社的議案》。

海潤（韓國）太陽能電力株式會社（以下簡稱"海潤韓國"）成立于2009年8月31日，為公司全資控股公司，主要從事在韓國當地太陽能電池及組件的進口和銷售；新能源的國際貿易。截至2012年12月31日，海潤韓國注冊資本為1.1億韓元（約合人民幣65萬元），該公司總資產為4036元人民幣，凈資產4036元人民幣，2012年度凈利潤為-1777元人民幣（未經審計，以最終審計數據為準）。由于海潤韓國未實際開展經營業務，未對公司經營業績產生實質性影響，公司考慮降低運營成本，提高管理效率，決定注銷海潤韓國。

董事會授權公司經營層組織開展對海潤韓國的清算、注銷手續。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

十、審議通過《關于召開2013年第一次臨時股東大會的議案》。

本議案詳見2013年1月15日刊登于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司關于召開2013年第一次臨時股東大會通知》，公告編號為臨2013-007）。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

二零一三年一月十四日

附件一提名董事候選人簡歷

1、陳麗芬女士

陳麗芬，中國國籍，1959年出生，大學本科學歷，高級工程師。曾任江陰市精毛紡廠副廠長兼黨支部副書記，江蘇陽光集團有限公司黨委副書記、副總經理。曾獲"全國青年星火帶頭人"、"全國紡織巾幗建功標兵"、"全國紡織系統勞動模范"、"江蘇省優秀技術開發人才"、"江蘇省三八紅旗手"等榮譽稱號，并當選為中國毛紡行業協會第一屆理事會常務理事、第十一屆全國人大代表。自1999年8月江蘇陽光股份有限公司成立至今任董事長、總經理。現任海潤光伏科技股份有限公司董事。

2、吳益善先生

吳益善，男，漢族，1951年出生，大專學歷。1992年-2001年8月，任江陰市新橋鎮黨委書記；2001年9月-2001年12月，任職江陰市發改局；2002年1月至今，任江蘇陽光集團有限公司副總裁。現任海潤光伏科技股份有限公司董事。

3、李延人先生

李延人，男，1942年出生，本科學歷。1967年至2004年期間，曾擔任無錫動力機廠廠長、無錫市政府經濟委員會主任、中國聯通有限公司無錫分公司董事長兼總經理、無錫尚德太陽能電力有限公司董事長（NYSE：STP）。現任海潤光伏科技股份有限公司董事。

4、任向東先生

任向東，男，1966年出生，漢族，大專學歷。曾任江陰市潤達軸承有限公司銷售經理；曾獲得"無錫市2007年度優秀廠長"、"第四屆無錫市青年創業標兵"、"2008年度優秀廠長"等榮譽稱號，并當選江陰市十三屆政協委員、江蘇省可再生能源行業協會理事、江陰市第十六屆人大代表。現任江陰市九潤管業有限公司執行董事、海潤光伏科技股份有限公司董事長。

5、YANG HUAI JIN (楊懷進)先生

YANG HUAI JIN（楊懷進），澳大利亞國籍，1963年出生，碩士學歷（經濟學）。1994年畢業于澳大利亞MCQUARIE大學，于1997年成立澳大利亞南方陽光國際有限公司并擔任常務董事；2000年參與創辦無錫尚德太陽能電力有限公司（NYSE：STP）；2002年成立上海田信電子，主營太陽能電池制造設備方面貿易； 2004年參與成立南京中電光伏科技有限公司（CSUN.NASDAQ）并擔任董事；2005年5月參與創辦晶澳太陽能有限公司并擔任總經理；2006年7月至2009年9月擔任晶澳太陽能控股有限公司（JASO.NASDAQ）首席執行官。現任海潤光伏科技股份有限公司董事、總裁、首席執行官。

6、姜慶堂先生

姜慶堂，美國永久居留權，男，1963年出生，博士學歷（物理學）。1992年畢業于美國羅格斯大學，發表過23篇論文及工業出版物，并擁有12項美國專利和4項中國專利。在美國曾先后服務于幾家主要的半導體公司如德州儀器、美國國家半導體以及Siliconix公司，從事技術開發和生產領域方面的運營。自2001年起，曾先后擔任過華虹NEC、中芯國際（00981.HK、NYSE:SMI）等半導體公司高級運營官、晶澳太陽能控股有限公司（JASO.NASDAQ）運營副總裁、首席技術官。現任海潤光伏科技股份有限公司董事、常務副總裁、首席運營官。

7、洪冬平先生

洪冬平，1969年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷，中國注冊會計師，注冊資產評估師，中國注冊稅務師。曾任中國水產科學研究院淡水漁業研究中心財務處主辦會計，無錫市市政設施管理處財務科會計，中美合資江陰橋光特種涂料有限公司總經理助理兼財務部經理，江蘇無錫寶光會計師事務所資產評估部主任。現任江蘇無錫寶光會計師事務所主任會計師、無錫寶通帶業股份有限公司獨立董事、海潤光伏科技股份有限公司獨立董事。

8、金曹鑫先生

金曹鑫，1976年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，律師。曾任江蘇華西村股份有限公司獨立董事、江蘇陽光股份有限公司獨立董事。1998年9月至今任江蘇濱江律師事務所律師、合伙人。

9、王洪亮先生

王洪亮，男，1973年出生，中國國籍，籍貫江蘇無錫，無境外永久居留權，大學本科學歷，律師。曾任江蘇英特東華律師事務所公司律師職務。現任江蘇永宜律師事務所公司合伙人職務。

海潤光伏科技股份有限公司

第四屆董事會第三十六次會議獨立董事獨立意見

根據《中華人民共和國公司法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上海證券交易所股票上市規則》及《公司章程》的有關規定，我們作為海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱"公司"）的獨立董事，審閱了公司第四屆董事會第三十六次會議相關資料后認為：

一、對關于《提名公司第五屆董事會董事及獨立董事候選人的議案》的獨立意見

我們認為公司董事候選人提名程序符合《公司法》和《公司章程》的相關規定；經我們審閱被提名的董事候選人的簡歷及資格證書，認為被提名人任職資格符合法律法規等規范性文件和《公司章程》的要求，未發現董事候選人有《公司法》第147條、第149條規定的情形；被提名的董事候選人不存在被中國證監會處以市場禁入處罰的情形，也不存在被中國證監會、證券交易所及其他有關部門處罰和懲戒的其他情況。

我們同意對以上全部董事候選人的提名并提交公司股東大會選舉。

二、對《關于為參股公司國電阿拉善左旗光伏發電有限公司向中國建設銀行股份有限公司烏海分行申請借款提供擔保的議案》的獨立意見

本次公司擬按40%持股比例為國電阿拉善左旗光伏發電有限公司（以下簡稱"國電阿左旗"）向中國建設銀行股份有限公司烏海分行（以下簡稱"建行烏海分行"）申請的不超過7600萬人民幣資金借款提供連帶責任保證，以滿足光伏電站項目建設的資金需求。擔保期限自貸款合同簽訂之日起至國電阿左旗在貸款合同項下的債務履行期限屆滿日后兩年止。具體擔保期限、擔保金額以建行烏海分行批準為準。

擔保對象為公司參股公司，目前經營狀況穩定，財務風險處于可控制范圍內，符合公司未來發展規劃和經營管理的需要，未損害公司及股東的權益。不存在與中國證監會《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》(證監發[2003]56號)及《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》(證監發[2005]120號)相違背的情況。

我們同意公司按40%持股比例為國電阿左旗向建行烏海分行申請的不超過7600萬人民幣資金借款提供連帶責任保證，該擔保事項還需經公司股東大會審議通過。

董事會在對上述議案進行表決時，無關聯董事需回避，議案的內容、決策程序符合《公司法》、《證券法》和《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規和《公司章程》的規定，體現了公開、公平、公正的原則，會議形成的決議合法有效。

獨立董事：

朱黎輝沈國泉洪冬平

二零一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡稱：海潤光伏公告編號：2013-003

海潤光伏科技股份有限公司

關于為參股公司提供擔保的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內容提示

● 被擔保人名稱：國電阿拉善左旗光伏發電有限公司（以下簡稱"國電阿左旗"）。

● 本次擔保金額及為其擔保累計金額：公司擬按40%持股比例為國電阿左旗向中國建設銀行股份有限公司烏海分行（以下簡稱"建行烏海分行"）申請的不超過7600萬人民幣資金借款提供連帶責任保證（具體擔保金額以建行烏海分行批準金額為準）。截至公告日，公司對下屬子公司累計擔保額為352093.29萬元人民幣。其中，對國電阿左旗累計擔保金額為0元人民幣。

● 擔保期限：自貸款合同簽訂之日起至國電阿左旗在貸款合同項下的債務履行期限屆滿日后兩年止，具體擔保期限以建行烏海分行批準期限為準。

● 本次擔保沒有反擔保。

● 對外擔保累計金額：截至目前公司僅為下屬子公司提供擔保，累計金額352093.29萬元人民幣。

● 對外擔保逾期的累計金額：0元。

一、擔保情況概述

國電阿左旗為本公司與國電蒙電新能源投資有限公司（以下簡稱"國電蒙電"）合資設立的光伏電站項目公司，于2012年9月27日成立，注冊資本4800萬人民幣，本公司占其注冊資本的40%。公司擬按持股比例為國電阿左旗向建行烏海分行申請的不超過7600萬元資金借款提供連帶責任保證，以滿足公司光伏電站項目建設的資金需求。

由于公司派駐公司副總裁馮國梁任國電阿左旗董事職務，根據上海證券交易所股票上市規則的規定，公司對國電阿左旗提供的擔保屬于關聯擔保。

該擔保事項已經公司第四屆董事會第三十六次會議審議通過，將在2013年第一次臨時股東大會審議批準后實施。

二、被擔保人基本情況

名稱：國電阿拉善左旗光伏發電有限公司

住所：內蒙古自治區阿拉善盟阿拉善左旗巴彥浩特鎮體育場二樓

法定代表人： 趙云

注冊資本：4800萬元人民幣

經營范圍：投資、管理光伏發電、光熱發電、風光互補發電、電力設施、高新技術、環保產業以及與新能源相關產業、新能源產業相關技術服務、信息咨詢。

與本公司的關系：系公司與國電蒙電合資設立的公司，本公司占其注冊資本40%。合資成立該公司主要為開發建設位于內蒙古阿拉善左旗巴彥浩特的20MW光伏電站項目，預計項目總投資金額約27687.58萬元人民幣（詳見2012年7月4日刊登于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司對外投資設立國電阿左旗光伏有限公司并建設20MW光伏電站的公告》，公告編號為臨2012-057）。

截至2012年12月31日，該公司總資產為25189.22萬元，凈資產4800萬元（未經審計，以最終審計數據為準）。該公司投資建設的光伏電站于2012年12月底并網試運行，尚未取得電費收入。

三、擔保合同的主要內容

目前尚未簽署擔保協議。

四、董事會意見

本次擔保于2013年1月14日經公司第四屆董事會第三十六次會議審議通過，董事會認為國電阿左旗具有償付債務的能力，對其提供擔保不損害公司利益及中小股東利益，一致同意提供該擔保，并按照《上海證券交易所股票上市規則》對外擔保事項進行披露。

根據公司《章程》等相關規定，本次擔保尚需提交公司股東大會審議批準。

五、獨立董事的獨立意見

本次公司為參股公司國電阿左旗向建行烏海分行申請的不超過7600萬人民幣資金借款提供連帶責任保證，主要是為滿足公司光伏電站項目建設的資金需求。公司擔保的對象為本公司與國電蒙電合資設立的公司，公司占其注冊資本的40%。國電阿左旗目前經營狀況穩定，財務風險處于公司可控制范圍內，符合公司未來發展規劃和經營管理的需要，未損害公司及股東的權益。不存在與中國證監會《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》(證監發[2003]56號)及《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》(證監發[2005]120號)相違背的情況。

六、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

截至公告日，不包含本次7600萬元擔保在內，公司對下屬子公司累計擔保額為352093.29萬元人民幣。

公司及下屬子公司均不存在逾期擔保情況。

七、備查文件目錄

1、公司第四屆董事會第三十六次會議；

2、獨立董事意見；

3、國電阿拉善左旗光伏發電有限公司營業執照復印件。

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

二〇一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡稱：海潤光伏公告編號：臨2013-004

海潤光伏科技股份有限公司

對外投資公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

投資標的名稱：海潤光伏（上海）有限公司

注冊資本為2億元人民幣，公司直接持有海潤光伏（上海）有限公司100%股權。

本次對外投資已經公司第四屆董事會第三十六次會議審議通過。

一、對外投資概述

（一）對外投資的基本情況

公司計劃在上海投資設立全資子公司海潤光伏（上海）有限公司（公司名稱以工商登記機關核準為準），注冊資本為2億元人民幣。主要從事多晶硅太陽能電池、組件、單晶硅太陽能電池、組件的研究、開發、銷售；太陽能系統集成的研究、開發、銷售；太陽能電站的投資、運營；自營和代理各類商品及技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外（具體經營范圍以相關部門核準為準）。

（二）董事會審議情況

本次對外投資已于2013年1月14日經公司第四屆董事會第三十六次會議審議通過。全體董事出席會議，公司監事及高管列席會議，該議案經全體董事一致表決通過。

本次對外投資無需公司股東大會審議。

二、投資標的的基本情況

1、 公司名稱：海潤光伏（上海）有限公司

2、 注冊資本：2億元人民幣

3、 注冊地址：上海市長寧區協和路1158號2號樓7樓

4、 企業類型：有限責任公司

5、 法定代表人：楊懷進

6、 主營業務：多晶硅太陽能電池、組件、單晶硅太陽能電池、組件的研究、開發、銷售；太陽能系統集成的研究、開發、銷售；太陽能電站的投資、運營；自營和代理各類商品及技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外。（具體經營范圍以相關部門核準為準）。

7、 資金來源及出資方式：公司以自有資金出資2億元人民幣，占海潤光伏（上海）有限公司總股本的100%。

三、本次對外投資的目的和對公司的影響

（一）本次對外投資的目的

本次對外投資，新設公司作為海潤光伏的對外窗口將充分利用上海國際大都市的知名度及影響力，積極提升公司國際形象。同時，一方面有利于公司深化與國內外優秀光伏企業的信任與合作，加快國內外光伏市場的拓展力度；另一方面，有利于公司自身得到更好更快地鍛煉與提升，提高企業綜合競爭力。

（二）本次對外投資對上市公司未來的影響

本次對外投資，將有利于公司更好地利用上海的經濟、金融、人文、科技、信息、交通等資源優勢，能夠為公司贏得更大的發展機會和空間，進一步提升公司的整體市場競爭力和影響力，符合公司的發展需要和長遠規劃。

備查文件目錄

1、海潤光伏科技股份有限公司第四屆董事會第三十六次會議決議。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

二零一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡稱：海潤光伏公告編號：臨2013-005

海潤光伏科技股份有限公司

對外投資公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

投資標的名稱：吉林海潤電力投資有限公司

注冊資本為1000萬元人民幣，公司直接持有吉林海潤電力投資有限公司100%股權。

本次對外投資已經公司第四屆董事會第三十六次會議審議通過。

一、對外投資概述

（一）對外投資的基本情況

公司計劃在吉林省長春市南關區投資設立全資子公司吉林海潤電力投資有限公司（公司名稱以工商登記機關核準為準），注冊資本為1000萬元人民幣。主要從事投資、建設、經營、管理光伏發電、光熱發電、風光互補發電、水力發電、電力設施、高新技術、環保產業以及與新能源相關產業，新能源產業相關技術服務、信息咨詢；電力技術開發咨詢、技術服務；發、輸、變電設備檢修、維護（具體經營范圍以相關部門核準為準）。

（二）董事會審議情況

本次對外投資已于2013年1月14日經公司第四屆董事會第三十六次會議審議通過。全體董事出席會議，公司監事及高管列席會議，該議案經全體董事一致表決通過。

本次對外投資無需公司股東大會審議。

二、投資標的的基本情況

1、 公司名稱：吉林海潤電力投資有限公司

2、 注冊資本：1000萬元人民幣

3、注冊地址：吉林省長春市南關區

4、企業類型：有限責任公司

5、法定代表人：馮國梁

6、主營業務：投資、建設、經營、管理光伏發電、光熱發電、風光互補發電、水力發電、電力設施、高新技術、環保產業以及與新能源相關產業，新能源產業相關技術服務、信息咨詢；電力技術開發咨詢、技術服務；發、輸、變電設備檢修、維護。（具體經營范圍以相關部門核準為準）。

7、資金來源及出資方式：公司以自有資金出資1000萬元人民幣，占吉林海潤電力投資有限公司總股本的100%。

三、本次對外投資的目的和對公司的影響

（一）本次對外投資的目的

本次對外投資將拓展公司在吉林省的太陽能工程、光伏電站等業務，進一步強化公司國內光伏電站的市場份額。

（二）本次對外投資對上市公司未來的影響

本次對外投資有利于公司拓展在吉林省的太陽能工程、光伏電站等業務，為公司開辟新的利潤增長點；同時，此次對外投資能夠為后續吉林省光伏項目的申報、獲批等做好鋪墊。

備查文件目錄

1、海潤光伏科技股份有限公司第四屆董事會第三十六次會議決議。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

二零一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡稱：海潤光伏公告編號：臨2013-006

海潤光伏科技股份有限公司

對外投資公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

投資標的名稱：山東海潤電力投資有限公司

注冊資本為1000萬元人民幣，公司直接持有山東海潤電力投資有限公司100%股權。

本次對外投資已經公司第四屆董事會第三十六次會議審議通過。

一、對外投資概述

（一）對外投資的基本情況

公司計劃在山東省濟南市市中區投資設立全資子公司山東海潤電力投資有限公司（公司名稱以工商登記機關核準為準），注冊資本為1000萬元人民幣。主要從事投資、建設、經營、管理光伏發電、光熱發電、風光互補發電、水力發電、電力設施、高新技術、環保產業以及與新能源相關產業，新能源產業相關技術服務、信息咨詢；電力技術開發咨詢、技術服務；發、輸、變電設備檢修、維護（具體經營范圍以相關部門核準為準）。

（二）董事會審議情況

本次對外投資已于2013年1月14日經公司第四屆董事會第三十六次會議審議通過。全體董事出席會議，公司監事及高管列席會議，該議案經全體董事一致表決通過。

本次對外投資無需公司股東大會審議。

二、投資標的的基本情況

1、公司名稱：山東海潤電力投資有限公司

2、注冊資本：1000萬元人民幣

3、注冊地址：山東省濟南市市中區

4、企業類型：有限責任公司

5、法定代表人：馮國梁

6、主營業務：投資、建設、經營、管理光伏發電、光熱發電、風光互補發電、水力發電、電力設施、高新技術、環保產業以及與新能源相關產業，新能源產業相關技術服務、信息咨詢；電力技術開發咨詢、技術服務；發、輸、變電設備檢修、維護。（具體經營范圍以相關部門核準為準）。

7、資金來源及出資方式：公司以自有資金出資1000萬元人民幣，占山東海潤電力投資有限公司總股本的100%。

三、本次對外投資的目的和對公司的影響

（一）本次對外投資的目的

本次對外投資將拓展公司在山東省的太陽能工程、光伏電站等業務，進一步強化公司國內光伏電站的市場份額。

（二）本次對外投資對上市公司未來的影響

本次對外投資有利于公司拓展在山東省的太陽能工程、光伏電站等業務，為公司開辟新的利潤增長點；同時，此次對外投資能夠為后續山東省光伏項目的申報、獲批等做好鋪墊。

備查文件目錄

1、海潤光伏科技股份有限公司第四屆董事會第三十六次會議決議。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

二零一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡稱： 海潤光伏 公告編號：臨2013-007

海潤光伏科技股份有限公司

關于召開二〇一三年第一次臨時

股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

會議召開時間：2013年1月30日上午09:00

股權登記日： 2013年1月25日

會議召開地點：江蘇省江陰市徐霞客鎮璜塘工業園區環鎮北路178號

海潤光伏科技股份有限公司行政樓五樓會議室

會議方式：現場投票

（一）召開會議基本情況

1、會議時間：2013年1月30日上午09:00

2、會議地點：海潤光伏科技股份有限公司行政樓五樓會議室

3、召集人：董事會

4、召開方式：現場投票

5、出席對象：

1）公司董事、監事及高級管理人員；

2）截止2013年1月25日下午交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的本公司全體股東。股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。

3）公司聘請的律師。

（二）會議審議事項

1、審議《關于提名公司第五屆董事會董事及獨立董事候選人的議案》，采用累積投票方式逐一投票表決以下議案：

①關于提名陳麗芬女士為公司第五屆董事會董事候選人的議案

②關于提名吳益善先生為公司第五屆董事會董事候選人的議案

③關于提名李延人先生為公司第五屆董事會董事候選人的議案

④關于提名任向東先生為公司第五屆董事會董事候選人的議案

⑤關于提名YANG HUAI JIN（楊懷進）為公司第五屆董事會董事候選人的議案

⑥關于提名姜慶堂先生為公司第五屆董事會董事候選人的議案

⑦關于提名洪冬平先生為公司第五屆董事會獨立董事候選人的議案

⑧關于提名金曹鑫先生為公司第五屆董事會獨立董事候選人的議案

⑨關于提名王洪亮先生為公司第五屆董事會獨立董事候選人的議案

2、審議《關于為參股公司國電阿拉善左旗光伏發電有限公司向中國建設銀行股份有限公司烏海分行申請借款提供擔保的議案》。

3、審議《關于提名公司第五屆監事會監事候選人的議案》，采用累積投票方式逐一投票表決以下議案：

①關于提名張宇峰先生為公司第五屆監事會監事候選人的議案

②關于提名呂霞女士為公司第五屆監事會監事候選人的議案

（三）現場股東大會會議登記方法

1、登記方式：股東可以到海潤光伏科技股份有限公司證券部登記，也可以用信函、傳真方式登記，請注明證券部收，以2013年1月29日前公司收到為準。

2、登記地點：公司證券部。

3、受托行使表決權人需登記和表決時提交文件的要求：出示代理人身份證、授權委托書和持股憑證。

（四）其他事項

1、會議聯系方式：

公司地址：江蘇省江陰市徐霞客鎮璜塘工業園區環鎮北路178號

海潤光伏科技股份有限公司

郵政編碼：214407

聯 系 人：楊淼

聯系電話：0510-86530938

傳真：0510-86530766

2、本次股東大會會期半天，出席者交通、食宿費用自理。

（五）授權委托書樣式

授權委托書

茲委托先生（女士）代表我單位（個人）出席海潤光伏科技股份有限公司2013年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人簽名（蓋章）：

委托人身份證號碼：

委托人持有股數：

委托人股東賬號：

委托日期：

委托人對審議事項的表決指示：

受托人簽名：

受托人身份證號碼：

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

二〇一三年一月十四日

證券代碼：600401 證券簡稱： 海潤光伏 公告編號：臨2013-008

海潤光伏科技股份有限公司

第四屆監事會第二十一次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱"公司"）第四屆監事會第二十一次會議，于2013年1月4日以電子郵件、電話通知的方式發出會議通知和會議議案，于2013年1月14日在公司會議室召開，應到監事三名，實到監事三名，公司部分高級管理人員列席了會議，符合《公司法》和《公司章程》的規定。會議由監事張宇峰先生主持。會議經過討論，以舉手表決的方式通過了以下決議：

一、審議通過《關于提名公司第五屆監事會監事候選人的議案》，并同意提交股東大會審議。

鑒于公司第四屆監事會任期于2012年12月30日屆滿，根據《公司法》和《公司章程》的規定需進行換屆選舉，產生第五屆監事會。

第五屆監事擬由3名監事組成，其中職工代表監事1名。公司監事會推薦張宇峰先生和呂霞女士作為公司第五屆監事會監事候選人（簡歷詳見附件一）。職工監事將由公司職工代表大會選舉產生后，與股東監事共同組成第五屆監事會履行職責，任期至公司第五屆監事會屆滿。

監事會對提交的第五屆監事會股東代表監事候選人議案進行了認真的審議，逐一投票表決通過：

1、《關于提名張宇峰先生為公司第五屆監事會監事候選人的議案》

表決結果：贊成票3票，反對票0票，棄權票0票。

2、《關于提名呂霞女士為公司第五屆監事會監事候選人的議案》

表決結果：贊成票3票，反對票0票，棄權票0票。

上述議案已經公司監事會審議通過，尚需提交公司股東大會以累積投票方式選舉通過。

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司監事會

二零一三年一月十四日

附件一提名監事候選人簡歷

1、張宇峰先生

張宇峰先生，1972年出生，中國國籍，本科學歷，助理會計師。曾任江陰藝林索具有限公司財務經理。江蘇法爾勝股份有限公司(000890)子公司常熟中常光纜工業有限公司、江蘇法爾勝光通有限公司財務總監。現任海潤光伏科技股份有限公司董事長助理、監事會主席。

2、呂霞女士

呂霞，女，1977年出生，碩士學歷。擁有中國注冊會計師資格；具有多年股權投資經驗，擅長投資運作、企業并購、整體上市規劃。曾參與中航三鑫（002163.SZ），升達林業（002259.SZ），福建圣農（002299.SZ），南輝電子、寧波貝發、元太廣告等多個項目的投資與管理。現任上海融高創業投資有限公司投資總監、海潤光伏科技股份有限公司監事。